Національний банк України застосував заходи впливу до 21 фінансової установи у липні за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Серед покараних – два комерційні банки та 19 небанківських фінансових компаній.
Найбільший штраф отримав “Райффайзен Національний банк” – 16,1 млн гривень. Під час перевірки регулятор виявив порушення при роботі з клієнтами, у застосуванні ризик-орієнтованого підходу та управлінні ризиками, пов’язаними з новими технологіями та дистанційними операціями. Крім того, банк несвоєчасно повідомляв про окремі порогові фінансові операції та неналежно надавав запитані НБУ документи.
“Банк Український капітал” отримав два штрафи на загальну суму 42,5 млн гривень. Основний штраф у розмірі 40,5 млн гривень накладено за неналежну організацію фінансового моніторингу, недостатню перевірку клієнтів та оцінку ризиків. Додатково банк повинен сплатити 2 млн гривень за неналежний валютний нагляд, зокрема за неповний аналіз документів щодо валютних операцій.
Серед небанківських фінансових установ найбільші штрафи отримали “ФК Гроувей” (799 тис. грн), “Кредіплюс” (595 тис. грн), “Форвард Фінанс” (459 тис. грн) та “Роял Фінанс 1” (391 тис. грн).
Компанії “Фінетика” та “Мега Фінанс” були оштрафовані на 51 тис. гривень кожна, а “Дживвайп Фінанс” та “Мані Репаблік” – по 17 тис. гривень.
Ці штрафи накладені в рамках активізації регуляторного контролю Національного банку над дотриманням законодавства у сфері протидії відмиванню грошей та фінансуванню тероризму.
